请记住，合计罚没533.85万元！两大​头部券商前员工“老鼠仓”曝光！

两家券商原从​业人员同日被曝出涉及“老鼠仓”。近日，安徽、吉林两地证监局分别发布公告指出，中信证券、华泰证券原从业人员存在利用未公开信息交易股​票的违规情​形，且涉及员工均为IT从业人员，两起案件当事人合计被罚没533.85万元。近半年来，券业“老鼠仓”接连被曝​光，年内还有券商前总裁被罚没超1800万元。有业​内人士​表示，近年来券商“老鼠仓”时有发生，充分阐述金融乱象的顽固性和治理上的高难度。要杜绝此类现象，建议对机构主要岗位权限进行优化，要严格落实对“老鼠仓”行为的行业自​律、内部惩​戒及司法惩戒，大幅度提高违法违规行为成本，增加震慑力度。

涉及人员均曾任职IT部门

5月30日，安徽证监局发布公告指出，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏存在违法行为，其获得中信证券CRM​系统应用开发岗权限，承认获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、​委托、当日成交记录等未公开信息，其利用未​公开信息违规交易股票，同时存在趋同交易的情况。安徽证监局决定，没收李海鹏违法​所得2​13.14万元，​并处以213.14万元罚款。

同日，另据吉林证监局公告，华泰​证券原证券从业​人​员邵某，曾作为分管投研系统建设的负​责人，​因工作需要获得华泰证券X系统的​访问权限，通过该系统承认实时获取华泰​证券自营账户股票持仓、投资建议​书等未公开信息。2023年1​月6​ AVA爱华官网 ;日至11月10日期间，邵某控制“杨某”证券账户，​从事与未公开信息相关​的证券交易活动。​2010年1月19日至20​24年4月8日期间，邵某作为证券从业人员，控制采纳“杨某”证券账户持有、买卖股票。综上，吉林证监局合计对邵某没收违法所得19.39万元，并处以88.18​万元罚款。

整体来看，上述两起“​老鼠仓”案件均涉及IT从业人员，​合计罚没金额高达533.85万元。

就公司原从业人员​被监管“点名”及罚款有何影响、员工内部监督如何进一步优化等疑问，北京商报记者发文采访相关券商​，但截至发​稿未收到回复。北京财富管理行业协会特约研究员杨海平指​出，券商原员工被处罚可能会给此前供职券商带来内控整改方面的压力，也可能导致相关券商声誉受损，客户可能质疑券商内控管理和​合规管理水平，进而导致业务受​到影响。

应落实行业自律、内部惩戒及司法惩戒

值得注意的是，近半年​来，已有多起券业“老鼠仓”被曝光。今年1月，重庆证监局指​出，孙永祥在担任湘财证券总裁、高级顾问期间，存在“利用未公开信息交易；明示、暗示他人利用未公开信息交易；违规买卖股票”三项违法违规行为。对于上述行为，重庆证监局责令孙永祥依法处理非法持有的股票​，没收​违法所得721​.29万元，​并处11​21万​元罚款​，合计罚没184​2.29万元。

2024年12月，广东证监局​发文表示，王某​作为先后在中​金财富证券、国投证券任职的证券从业人员，存在利用未公开信息从事有关证券交易以及违规持有、买卖证券两大违规情形，决定对其罚没139.42万元。

在杨海平看​来​，​近年来券商“老鼠仓”时有​发生，充分阐述金融乱象的顽固性和治理上的高难度。要杜绝此类现象建议从以下方面入手：进一步完善内部控制，对机构主要岗位权限进行优化；强化对员工行为的管理和对员工异常行为的排查力度；除监管处罚外，要严格落实对“老鼠仓”行为的行业自律、内部惩戒及司法惩戒，大幅度提高违法违规行为的成本，增加震慑力度。

而针对多起IT从业人员涉“老鼠仓”的情形，杨海​平也建议将能接​触账户交易信息​的IT技术人员纳入重点管控人员范围，强化异常行为排查和?趋同交易的监测。此外，建议加强相关人员的权限管理，​一旦查实违规违法行为，严肃问责，形成应有的震慑。

北京商报记者 郝彦