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需要注意的是，
中国经济网北京6月16日讯 中国证监会北京监管局13日发布关于对胡晓莉采取监管谈话措施的决定和关于对陶晨亮采取监管谈话措施的决定。
经查，胡晓莉、陶晨亮作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关联交易和股权代持的信息披露等进行审慎核查。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条规定。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定，北京监管局决定对胡晓莉、陶晨亮采取监管谈话的行政监管措施。
不妨想一想，
财联社报道《监管4张罚单落地：营业部员工“飞单”，“泽达案”两保代履职失职》显示，上述两人此前为泽达易盛IPO的保荐代表人。“泽达案”影响广泛，涉嫌违规的多方当事人受到惩戒。泽达易盛连续6年财务造假，东兴证券、天健会计师事务所等中介机构涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责。东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的难点，已按监管要求全面整改。
泽达易盛于2020年6月23日在上交所科创板上市，发行价格为19.49元/股，首次发行数量为2078万股，保荐机构（主承销商）为东兴证券股份有限公司，保荐代表人为胡晓莉、陶晨亮。公司发行新股募集资金总额为4.05亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为3.40亿元。
泽达易盛于2020年6月16日披露的招股解释书显示，公司拟募集资金3.40亿元，分别用于新一代医药智能工厂平台升级项目、智能医药及医疗融合应用平台升级项目、研发中心项目、营销网络建设项目。
发行费用共计6530.32万元（发行费用均为不含税金额），其中保荐机构东兴证券股份有限公司获得保荐承销费4252.52万元。
泽达易盛于2023年7月7日起终止上市。
《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条规定：保荐机构履行保荐职责，应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。
中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织非准入型的水平评价测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。
《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定：中国证监会承认对保荐机构及其与发行上市保荐工作相关的人员，证券服务机构、发行人及其与证券发行上市工作相关的人员等进行定期或者不定期现场检查，相关主体应当积极配合检查，如实传递有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。
以下为原文：
TMGM外汇报导：
关于对胡晓莉采取监管谈话措施的决定
值得注意的是，
胡晓莉：
经查，各位作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关联交易和股权代持的信息披露等进行审慎核查。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号，以下简称《保荐办法》)第四条规定。
站在用户角度来说，
根据《保荐办法》第六十二条规定，我局决定对各位采取监管谈话的行政监管措施。请于2025年6月17日携带有效身份证件到我局(地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦)接受监管谈话。
与其相反的是，
如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
但实际上，
中国证监会北京监管局
需要注意的是，
2025年6月12日
必须指出的是，
关于对陶晨亮采取监管谈话措施的决定
简要回顾一下，
陶晨亮：
TMGM外汇快讯：
经查，各位作为保荐代表人，在相关保荐 EC外汇平台 项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关联交易和股权代持的信息披露等进行审慎核查。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号，以下简称《保荐办法》)第四条规定。
尤其值得一提的是，
根据《保荐办法》第六十二条规定，我局决定对各位采取监管谈话的行政监管措施。请于2025年6月17日携带有效身份证件到我局(地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦)接受监管谈话。
说到底，
如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
据相关资料显示，
中国证监会北京监管局
2025年6月12日
据报道，
（责任编辑：徐自立）
