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所属分类：财经
海报新闻记者 周凌峰 报道
简而言之，
6月25日，深圳证监局行政监管措施决定书〔2025〕91号显示，国投证券股份有限公司深圳分公司因存在多项违规行为被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。
需要注意的是，
经查，该公司存在个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者承诺收益，个别未取得基金从业资格人员参与基金销售，个别从业人员在从业期间向客户传递开通相关权限的知识测评答案等违规情形。
这些违规行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号 福汇外汇官网 ）第二十四条第二项、第三十条第二款及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。
TMGM外汇快讯：
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，深 富拓外汇开户 圳证监局决定对国投证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。
TMGM平台消息：
（责任编辑：华青剑）
